网下申购 科创板网下申购资质,科创板网下配售流程及注意事项
科技创新板线下订阅规则五大要点:
【1】科技创新板《网上申购规则》规定,线下投资者及其托管配售账户的市值门槛不得低于6000万元,科技创新板封闭式运营基金和封闭式运营战略配售基金不得低于1000万元。
[2]同时,公司发行的不少于70%的股份将优先配售给公募、社保基金、养老金、资本保险、企业年金基金等六类中长期基金对象,以及基金和合格境外机构投资者。
【3】基金,中长期六对象10%的账户采用抽签方式选择,中奖账户管理人承诺中奖账户锁定股份,持有期限为普通股上市之日起6个月。
【4】首次公开发行股份不足8000万股,募集金额不足15亿元的企业,直接通过初步询价确定发行价格,不安排其他战略配售,也不超额认购。
[5]科技创新局线下申购规则规定,向战略投资者和线下投资者收取的经纪佣金率由承销商在0.08%-0.5%范围内自主确定。
想参加科技创新板,首先要满足在科技创新板开户的相应条件,在市值证券和上交所开户,持有1万元以上股份,即可参加网上认购。科技创新板开户的具体要求之前已经介绍过了,可以借鉴一下。每5000元市值可由一个单位购买,不足5000元的部分不计入定额。每股认购的新股数量应为500股或其整数倍,每个中奖号码可认购500股新股。了解了科技创新板线下订阅的资格后,我们来看看订阅的具体流程。
01.7天前
发行人和主承销商披露招股说明书和初步询价公告
02.t-4在中午12点前
线下投资者向主承销商提交新的线下申请(具体时间视招股说明书而定)
03.t-3
面向发行人和主承销商的在线路演
04 . t-15:00前2天
线下投资者在线下电子平台进行初步询价,并填写建议购买价格和购买数量
05.t-1日15:00之前
主承销商决定发行价格或定价范围,排除无效报价。线下投资者可以查看有效上市报价的数量
06.t第9天:30-15:00
参与线下发行并提供有效报价的线下投资者应通过线下发行电子平台输入其管理的配售对象的申购信息,包括申购价格、申购数量等主承销商在发行公告中指定的信息。线下投资者在认购时,无需为其管理的配售对象支付认购资金。注意事项如下:
(1)线下投资者应按发行价买入,或在发行价范围内累计竞价、询价、报价、买入。
(2)配售对象初步询价中有效报价对应的“拟购数量”不超过线下,在发行股份总数时,申报的购买数量不得低于“拟购数量”,也不得高于主承销商确定的各配售对象的购买数量上限。不高于线下发行股份总数。配售对象“拟购数量”超过线下发行股份总数时,申报购买数量为线下发行股份总数
(3)线下投资者输入所有参与申购配售对象的申购记录后,一次性提交所有申购记录。网购,期间。
主承销商通过线下电子平台下载线下申购结果,按照规定格式准备线下初始配售结果文件,并将线下初始配售结果通过线下电子平台提交中国结算。线下投资者可通过发行电子平台查询其托管配售对象的线下配售及应付款情况。
07.T+2
主承销商在指定媒体上发布网下预配售结果公告。根据发行价格和线下投资者管理的配售对象数量,配售对象应将申购资金从协会备案的银行账户全额划入中国结算网络,公司发行的专用账户申购资金应于2月16日16: 00前到帐。
08.T+3
主承销商将最终配售结果上传至深交所和上交所
09.T+4
主承销商办理股份登记并发布发行结果公告
在科技创新板块了解了线下订阅的问题之后,我们来看看具体的订阅定价规则。