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北味 全国股转公司9月处理263宗违规:北味菌业等156家企业未按时发去年财报被公开谴责

导语:10月19日和9月,全国股份转让公司处理了263起违规行为,其中160起受到纪律处分,103起受到自律措施。魏碑食用菌产业等156家新三板企业因未能按时公布上一年度财务报告和未能按要求发布延

10月19日和9月,全国股份转让公司处理了263起违规行为,其中160起受到纪律处分,103起受到自律措施。魏碑食用菌产业等156家新三板企业因未能按时公布上一年度财务报告和未能按要求发布延迟披露公告,受到了公开谴责的纪律处分。

9月份的纪律处分:

一是156家上市公司未能在2020年4月30日前编制和披露2019年度报告,未能按照《关于做好上市公司2019年度报告审计和披露工作的通知》要求,发布暂缓披露年度报告的临时公告和保荐证券公司、会计师事务所的特别意见。156家上市公司未能如期编制和披露2019年度报告,时任董事长未能忠实勤勉地履行职责,违反了《全国中小企业股份转让系统业务规则》和《全国中小企业股份转让系统上市公司信息披露规则》的相关规定。根据有关规定,我公司已给予纪律处分,公开谴责156家上市公司及其当时的董事长。

二、2019年8月12日和2019年11月22日,海南新升飞翔文化传媒有限公司分别向其实际控制人控制的HNA航空空集团有限公司划转资金100万元和9.1068亿元。2019年12月31日、2020年1月3日,航空公司/【/k0/】集团二笔划转新生2020年1月8日,新生飞翔向杭/【/k0/】集团划转资金9.1168亿元,上述资金占用日最高余额为9.1168亿元,占新生飞翔2018年经审计净资产的73.58%。存在实际控制人控制的其他企业占用上市公司资金,王百胜董事长、张沛然总经理、肖晓东财务总监未忠实勤勉地履行职责,违反《商业规则》、《全国中小企业股份转让系统上市公司治理规则》、《信息披露规则》等相关规定的情形。根据有关规定,我公司对新生费翔、王百胜、张沛然、肖晓东进行了通报批评的纪律处分。

三、北京阮华鑫源信息技术有限公司控股股东、实际控制人、董事长张斌于2019年10月28日告知公司供应商将从银行借款的原购房款划入张斌个人账户及其指定账户。张斌以上述方式占用公司资金的日最高余额为468.7万元,占公司2018年经审计净资产的83.07%。在中软新加坡元,控股股东和实际控制人占用上市公司资金,控股股东、实际控制人、张斌董事长和董事会秘书以及时任首席财务官郑秀丽未能忠实勤勉地履行职责,违反了《商业规则》和《信息披露规则》的相关规定。根据有关规定,我公司对中软SGD、张斌、郑秀丽进行了通报批评的纪律处分。

四、宁波桃阳国际贸易有限公司分别于2017年8月16日和2017年9月4日召开了董事会和股东大会,审议通过了有关股票发行的议案,并于2017年11月20日完成。在股票发行过程中,桃桃洋与发行人签订了补充协议,涉及投资人在一定情况下要求公司回购投资人股份的权利,公司向其他方发行新股的价格不得允许洋未及时披露上述特殊投资条款,特殊投资条款的相关内容不符合监管要求。董事长、控股股东、实际控制人、董事会秘书徐山未能忠实、勤勉地履行职责,违反了《上市公司股票发行常见问题解答》、《上市公司股票发行常见问题解答》、《业务规则》、《全国中小企业股份转让系统股票发行业务规则》、《全国中小企业股份转让系统股票定向发行规则》,根据有关规定,我公司对杨、、徐山给予通报批评处分。

五、北京领先影视文化有限公司未在《2018年度报告》中披露重大诉讼累计金额为2709936.59元,占最新经审计净资产的24.66%;2019年中期报告未及时披露的重大诉讼累计金额5143万元,占最新经审计净资产的467.97%;2020年中期报告未披露的重大诉讼累计金额为1615.5068万元,占最新经审计净资产的62.95%。有一种情况是圣纪灵的重大诉讼没有及时披露。时任董事长兼信息披露负责人夏梅和时任董事、副总经理兼信息披露负责人夏大英未能忠实勤勉地履行职责,违反了《商业规则》和《信息披露规则》的相关规定。根据有关规定,我公司对圣纪灵、夏梅、夏大英进行了通报批评处分。

9月份采取的书面自律措施:

9月,全国股份转让公司对103起违规行为采取自律措施,其中83起违规行为被给予口头警告并要求提交书面承诺,20起违规行为被给予书面自律措施。书面自律措施违规行为包括信息披露违规行为、公司治理违规行为、权益变动违规行为等。

在信息披露违规方面,一是上市公司未能及时披露应披露的重大信息,如重大诉讼、仲裁信息等。任何股东持有上市公司5%以上的股份被质押和冻结,上市公司、实际控制人和监事会主席。董事和子公司被列为不可信赖的执行者的信息;二是收购人未及时披露收购报告、财务顾问的专业意见和法律意见;第三,上市公司相关责任主体存在持股行为,导致上市公司股权不清、信息披露不规范;四是上市公司相关责任主体在股票发行过程中与发行人签订的协议涉及特殊投资条款,未履行信息披露义务;第五,上市公司未能按期披露定期报告;第六,上市公司披露的年度报告存在重大会计差错。

公司治理违规方面,一是控股股东、实际控制人和上市公司控制的企业占用上市公司资金,上市公司未及时履行信息披露义务;二是上市公司对外提供担保,未能及时履行审查程序和信息披露义务;三是上市公司未按照公司章程履行重大交易的审查程序和信息披露义务;四是上市公司改变募集资金用途,未能及时履行审查程序和信息披露义务;五是上市公司重大资产重组未能及时履行审查程序和信息披露义务;第六,上市公司将募集资金从专用账户转入公司的另一个银行账户。

在权益侵害方面,主要原因是投资者及其一致行动人所拥有的股份达到上市公司已发行股份的10%后,投资者所拥有的股份每次增减5%的整数倍时并未暂停交易。

其他违规行为主要是上市公司股东违反自愿限售披露公告,在自愿限售期间减持造成的。

附件-国有股转让公司对未按期披露2019年度报告的上市公司及相关责任主体的惩戒和自律措施清单:

附件——对上市公司及相关责任主体进行口头警告、约见谈话等公示,并提交监管措施书面承诺:

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