私募风云 【私募风云】深圳多家私募出大事！

违规继续，私募要接受监管约谈！

近日，中国证监会深圳证监局发布多项公告，不少私募被公开谴责或接受采访。大部分被点名的私募涉及承诺最低收益、产品未备案、向不合格投资者募集资金、挪用基金财产等。

丁奉基督教团结国际主席宋会接受了采访

两次违规，包括涉嫌私募未备案、

11月17日，中国证监会深圳证监局出具深证代理字[2020]203号文件，表明深圳前海中正投资基金管理有限公司存在私募基金募集完成后未在中国资产管理协会办理基金备案手续、涉嫌通过其他私募基金管理人发行产品等违法情况或线索。

宋会作为在相关监管体系中登记备案的公司的主要联系人、实际控制人、法定代表人、总经理和董事长，应履行配合监管的法律义务，相关违规线索应进一步查证调查并从宋会获得。此前，深圳证监局曾通过电话、短信等方式要求宋会到我局进行监管约谈，但宋会没有履行配合监管的义务，也没有说明或提供适当的理由。

根据《私募股权基金监督管理暂行办法》第五条第一款，为依法履行私募股权基金监督职责，进一步查处中证丁奉违规行为，现公告宋会，请宋会于2020年11月20日前通过指定电话与深圳证监局联系，确定监督约谈时间及提供相关信息的具体要求，并按期参加在深圳证监局举行的监督会谈。如果宋会仍拒绝履行其合作义务，深证局将采取进一步的纪律措施。

根据中国资产管理协会网站，中证丁奉成立于2015年7月3日，注册资本3000万元人民币，实收资本850万元人民币。公司大股东为深圳前海中正城市发展管理有限公司，认购比例为70%，深圳联投实业有限公司和AVIC电力投资发展有限公司分别持有30%的股份。目前，中证丁奉只有一个产品“中证开元房地产母基金”。

段颖投资承诺收入最低

法人接受监督

无独有偶，11月17日，中国证监会深圳证监局也发布了关于深圳段颖投资基金管理企业负责人接受监管约谈的通知。

根据通知，根据投诉举报线索，深圳证监局近日对深圳段颖投资基金管理企业进行了核查。经核实，深圳证监局发现段颖投资存在违法情况或线索，如向投资者承诺投资本金不会流失或变相承诺最低回报等。

此外，蔡作为在相关监管系统登记备案的公司法定代表人，应履行配合监管的法律义务，相关违规线索需进一步向你方查证、调查和获取。此前，深圳证监局曾通过电话、短信等方式要求蔡接受监管约谈，但其未履行配合监管的义务，也未说明或提供适当理由。

根据《私募股权基金监督管理暂行办法》第五条第一款的规定，为依法履行私募股权基金监督职责，进一步查处投资的违法行为，现公告蔡，他将于2020年11月27日前通过指定电话与我局联系，进一步确定监督约谈时间及提供相关信息的具体要求。如果您仍然拒绝履行您的合作义务，我们局将采取进一步的纪律措施。

瑞传资产和4名高管遭到公开谴责

有保本、挪用基金财产等6项违规行为

11月17日，中国证监会深圳证监局发布决定，公开谴责深圳瑞传资产管理有限公司(以下简称瑞传资产)及其高管欧、、、刘惠德、陈崇军。

经调查，瑞传资产在募集和管理私募基金产品的过程中，未在中国资产管理协会办理备案手续，向不合格投资者募集资金，向不特定对象进行宣传推广，向投资者承诺投资本金不流失、收益最低，未对部分投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，挪用基金财产。

由于瑞传资产被严重侵害，社会危害极大，严重损害了投资者的合法权益和社会公共利益。根据《私募管理办法》第三十三条，深圳证监局决定对该公司采取以下行政监管措施:通过深圳证监局官网、深圳投资基金协会微信微信官方账户、深圳私募信息服务平台公开谴责瑞传资产及相关责任人。

同时，深圳证监局指出，瑞传资产在接到本监管办法的决定后，应立即开展整改和规范工作，认真履行基金管理人职责，全面清理核实基金财产，积极与投资者沟通解释，全力配合相关风险处置和自主退市，防止新的违法违规行为发生。如果贵司拒绝配合监管，未能按照上述要求进行整改，未能妥善处理相关风险，或未能充分配合相关方牵头的独立撤退，将对贵司及相关责任人员采取进一步的惩戒措施。

此外，瑞传资产的四名高管也遭到公开谴责。其中，欧于2017年8月至2018年9月担任瑞川资产副总裁，2018年9月至2019年9月担任总裁，负责瑞川资产的日常经营管理，并负责公司相关行为的管理。

夏夜自2017年8月至2018年9月担任瑞川资产总裁，负责瑞川资产的日常经营管理，并负责公司相关行为的管理。

刘惠德作为公司的法定代表人、执行董事和总经理，负责公司相关行为的管理。

陈崇军作为瑞传资产相关私募产品募集资金的实际使用和整体配置负责人，参与公司的经营管理，主要负责公司的相关行为。

瑞传资产已被列为非正常机构

据公开信息，深圳瑞传资产管理有限公司于2014年10月15日在深圳市市场监督管理局南山分局注册成立。组织类型是私募股权和风险投资基金经理。根据天空调查数据，瑞传资产及其他股东为深圳君顺资本管理有限公司..

基金行业协会网站显示，瑞传资产的机构信息上一次更新是在2018年6月，瑞传资产已被列为非正常机构。主要原因是经审计的年度财务报告未按要求按时提交；未按要求更新产品或更新重大事件两次以上的；累计2次以上未按要求更新产品或重大事件。

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