赫然在目 监管亮剑两类异常私募，中基协一日注销28家私募基金管理人，上海证大投资、天津鑫润利腾赫然在目

据财联消息，“无法持续满足管理人员注册要求”，“期限届满后未提交专项法律意见书”，中国资产管理协会对这两类业务异常情况的私募基金管理人给出了一致的官方回应:注销！后者更严格，注销后不允许重新注册！

11月4日晚，中国资产管理协会宣布新一批28名被取消的私募基金经理。其中17例无法连续会见管理人，11例为期限届满后未提交专项法律意见。

值得注意的是，上海市公安局和天津市公安局去年通报的上海证大投资和天津新润李腾已经在望。过去几年，他们因为违规设立资金池、非法吸收公众存款，深陷债务危机和舆论漩涡。

一天内取消了28次非正常私募

一个月后，中国科学技术基金会发布了一份新的被取消的私人基金经理名单。与前期因失去联系而注销不同，本次宣布注销的私募分为“持续无法满足管理人注册要求”和“期限届满未提交专项法律意见书”两类。

其实以上两种异常情况取消是有规律可循的。

2018年3月27日，中国基金会发布了《关于私募股权基金管理人在非正常经营情况下提交特殊法律意见的公告》和《关于私募股权基金管理人在非正常经营情况下提交特殊法律意见的公告》，明确了需要相应取消的异常情况。

“私募基金管理人在书面通知发出后3个月内未提交符合要求的专项法律意见书的，协会将按照《关于进一步规范私募基金管理人若干事项登记的公告》的相关规定予以注销。请勿重新注册。”对此，中国科学技术基金会相关负责人对此进行了解释。

从28家被取消的私募基金经理的信息来看，东部沿海地区仍然是主要的，其中深圳7家，上海6家，北京3家，厦门2家，四川2家，天津、湖南、成都、海南各1家。

与之前被注销的私募基金经理人大多“流失”的情况不同，中国科学技术基金会对异常业务情况的容忍度较低，符合协会一贯坚持的“扶优限劣”的基本政策，将有助于私募行业长期合规健康发展。

涉嫌非法集资，部分私募已被警方通报

虽然取消名单上关于私募基金的公开信息很少，但彩联协会的记者们还是可以通过逐一搜索找到一些私募基金的“劣迹”。要么被当地证监局警告，要么被当地警方通报，出现多起非法集资和债务纠纷。

2019年8月23日，江苏证监局披露了向江苏曲投股权投资基金管理有限公司发出警示函的决定..经调查，利息投资基金运作中存在两个问题。根据《私募股权投资基金监督管理暂行办法》第三十三条规定，决定采取行政监督措施，向利息投资基金出具警示函。

警示函告知fun投资基金存在两个问题:2018财年结束后4个月内，未经会计师事务所审计的年度财务报告未报送基金行业协会；未按照基金行业协会的规定及时填写和更新管理人相关信息的；上述行为违反了《私募股权基金监督管理暂行办法》第二十五条的规定。

一周后，2019年8月31日，天津市公安局南开分局@平安南开发出报警通知称:天津新润李腾资产管理有限公司非法吸收公众存款一案将进入法律诉讼程序，尚未报案的伤者应尽快向公安机关报案！"

几天后，上海市公安局浦东分局发布通知称，2019年8月29日，“证大公司”法定代表人戴默康和总经理戴默新已向警方自首，称公司在经营过程中存在设立资金池、挪用资金等违法行为，无法挽回。

警方表示，“证大公司”未取得国家相关金融资质许可，通过其“鉴宝钓鱼”在线理财平台和“证大财富”线下理财门店，非法吸收不明公众存款。

根据天空调查数据，证大金夫主要运营商上海证大金融信息服务有限公司有两大股东，即上海证大文化创意发展有限公司和上海于雪网络科技有限公司，分别持有65%和35%的股份。其中，上海证大文化创意发展有限公司的实际控制人是戴志康，持股比例为80%。

非法设立资金池、非法吸收公众存款、民事债务纠纷...类似上述公案，取消私募只是冰山一角，这些冷冰冰的数字背后，也有很多无辜无知的投资者的悲惨故事。

对此，协会提醒投资者密切关注私募基金管理人的诚信合规，谨慎做出基金投资决策，通过基金合同约定的争议解决机制及相关法律渠道维护其合法权益。同时，协会将继续坚持“扶优限劣”的基本政策，不断完善私募股权行业信用信息记录机制，促进行业合规健康发展。

附件1:不能持续满足私募基金管理人注册要求的机构名单

桃运投资基金管理有限公司

上海丁典投资管理有限公司

海友股权投资基金管理有限公司

成都钟毅银丰股权投资基金管理有限公司

福建奇岩投资管理有限公司

感城股权投资基金管理有限公司

深圳市钱海高搜一投资管理有限公司

深圳钱海红瑞基金管理有限公司

深圳君安恒力资产管理有限公司

湖南展阳投资有限公司

海南赛福黄新惠股权投资基金管理有限公司

江西智德同和九鼎投资管理有限公司

四川联智资产管理有限公司

深圳新成达资产管理有限公司

云南韩海天华股权投资基金管理有限公司

上海解珍资产管理有限公司

史圣耀腾投资管理有限公司

附件2:期限届满未提交专项法律意见的私募基金管理人注销登记名单

北京秦怡投资管理有限公司

北京顺建航资产管理有限公司

博盛股权投资基金管理有限公司

江苏曲头股权投资基金管理有限公司

上海富辉投资管理有限公司

上海巨视付嘉资产管理有限公司

上海郑达投资发展有限公司

深圳华策资产管理有限公司

深圳良策基金管理有限公司

深圳市金钟家族财富管理有限公司

天津鑫腾资产管理有限公司