基金金鑫 金鑫证券投资基金

基金经理:国泰基金管理有限公司

基金托管人:中国建设银行股份有限公司

报告于2012年7月20日发送

1个重要提示

基金管理人董事会和董事保证本报告所载信息不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个人和连带责任。

基金托管人中国建设银行股份有限公司根据基金合同的约定，于2012年7月17日对本报告中的财务指标、净值表现和组合报告进行了审核，确保审核内容不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

基金管理人承诺本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和使用基金资产，但不保证基金会有一定的盈利。

该基金过去的表现并不代表其未来的表现。投资是有风险的，所以投资者在做投资决定之前要仔细阅读招股说明书。

本报告中的财务信息未经审计。

报告期为2012年4月1日至6月30日。

2基金产品概述

■

3 .主要财务指标和基金净值表现

3.1主要财务指标单位:人民币

■

注:当期实现收益是指基金的利息收入、投资收益和其他收益扣除相关费用后的余额，当期利润是当期实现收益加上当期公允价值变动收益。

基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的全部费用，计入费用后的实际收入水平低于所列数字。

3.2基金净值的表现

3.2.1报告期基金份额的净增长率及其与同期业绩基准收益率的比较

■

注:根据基金合同，基金没有业绩基准。

3.2.2基金合同生效以来基金累计份额净增长率变化与同期业绩基准收益率变化的比较

金鑫证券投资基金

累积净份额增长率的历史趋势图

■

注:基金合同生效日期为1999年10月21日。基金开业三个月结束时，资产配置比例符合法律法规和基金合同的规定。

4管理员报告

4.1基金经理介绍

■

注:1。这里的聘任日期和离职日期是指公司决策的生效日期，第一任基金经理，聘任日期是基金合同的生效日期。

2.证券业的含义符合《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

4.2报告期内基金运作的合规性和可信度说明

报告期内，基金管理人严格遵守《证券法》、《证券投资基金法》、《基金管理公司公平交易制度指导意见》等相关法律法规，严格遵守基金合同和募集说明书，本着诚实信用、勤勉尽责、最大限度保护投资者合法权益的原则管理和使用基金资产，在控制风险的基础上为持有人谋求最大利益。

报告期内，基金未损害基金份额持有人利益，投资运作符合法律法规和基金合同，不存在内幕交易、市场操纵、不当关联交易等违规行为。信息披露及时、准确、完整。基金管理人管理的基金及其他基金资产、投资组合和公司资产严格分离、公平对待，基金管理团队保持独立运作，决策科学、操作规范、管理审慎、稳健

4.3公平贸易的特殊说明

4.3.1公平贸易制度的实施

报告期内，基金管理人严格遵守《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的相关规定，通过严格的内部风险控制制度和程序，有效控制各环节的投资风险和管理风险，严格控制不同投资组合之间的当日反向交易，严格禁止可能导致不公平交易和利益转移的当日反向交易，确保所管理的所有基金和投资组合得到公平对待，有效防止利益转移行为。

4.3.2异常交易行为的特殊说明

在本报告所述期间，基金与基金管理人管理的其他投资组合在同一天没有发生大规模反向交易。报告期内，未发现可能导致不公平交易和利益转移的基金异常交易。

4.4报告期内基金的投资策略和业绩描述

4.4.1报告期内基金投资策略及运作分析

第二季度，受益于改革的相关部门迎来了更好的投资机会。上证综指一度升至2453点。但4月份的经济数据显示，经济尚未见底，流动性放松低于市场预期。在欧债危机再次升级的内外不利因素的共同影响下，5、6月份股市呈现下行趋势。该基金保持高股本资产头寸，重点关注信息设备、非银行金融、医疗服务和低端消费品。

4.4.2报告期内基金的业绩

2012年第二季度基金净增长率为6.71%。

4.5经理对宏观经济、证券市场和行业趋势的简要展望

展望下半年，政策重点将从控制通胀转向稳定增长和结构调整，因此投资组合仍将重点关注受益于转型的相关行业。今年以来，经济领域、垄断领域、金融领域、制度建设等方面的改革已经成为明确的投资主线，这些改革措施将在下半年进一步深化和细化。目前沪深300 PE估值处于历史最低水平，我们对整体市场持谨慎乐观态度，跌幅有限空，下半年围绕转型改革的结构性投资机会依然突出。在结构上，我们将继续保持增长决定的安全监控、医疗服务和低端消费行业的配置，也将重点关注受益于阶梯价格改革、资本价格成本和原材料价格下降的电力行业，重点关注美国页岩气开发对能源和产业结构的深远影响，并探索相关行业的投资机会。

5投资组合报告

5.1报告期末的基金组合

■

5.2报告期末按行业分类的股票组合

■

5.3按公允价值占报告期末基金净资产值的比例排序的前十名股票投资明细

■

5.4报告期末按债券品种分类的债券组合

■

5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例排序的前五名债券投资明细

■

5.6按照公允价值占报告期末基金净资产值的比例排序的前十名资产支持证券的投资明细

截至报告期末，基金没有持有资产支持证券。

5.7按照公允价值占基金报告期末净资产值的比例排序的前五名权证的投资明细

在报告期末，基金没有持有认股权证。

5.8投资组合报告注释

5.8.1报告期内，基金投资前十名证券的发行人在报告编制日前一年未受到监管部门调查或公开谴责和处罚。

5.8.2基金投资的前十只股票中，没有超出基金合同约定的备选股票池的投资。

5.8.3其他资产的构成

■

5.8.4报告期末转换期持有的可转换债券明细

在报告期结束时，基金在转换期内没有持有可转换债券。

5.8.5报告期末十大股票限制流通情况说明

■

6基金经理使用固有资金投资于这只封闭式基金

单位:份

■

7参考文件目录

7.1参考文件目录

1.关于同意设立金鑫证券投资基金的批复

2.金鑫证券投资基金合同

3.金鑫证券投资基金托管协议

4.报告期内披露的各项公告

5.法律法规要求备查的其他文件

7.2存储位置

基金经理国泰基金管理有限公司办公室位于上海市世纪大道100号上海环球金融中心39楼。

基金托管人中国建设银行股份有限公司办公室位于北京市西城区下石口街1号院1号楼。

7.3访问方法

可以咨询基金经理；一些参考文件可以在基金管理公司的网站上找到。

客户服务中心电话:38569000，400-888-8688

客户投诉电话:38569000

公司网站:http://www.gtfund.com

国泰基金管理有限公司

2012年7月20日

基金缩写

国泰金鑫关闭

资金主代码

500011

事项码

500011

基金运作模式

合同封闭式

基金合同生效日期

1999年10月21日

报告期末基金份额合计

三百万份

投资目标

该基金是一种成长型基金，主要投资于增长良好的国有企业；追求的投资目标是在尽可能分散和规避投资风险的前提下，寻求基金资产的长期稳定升值。

投资策略

判断成长型股票的标准是:增长来自企业重大实质性变化带来的公司业绩的高速增长潜力。基金国有股快速增长，将以资产重组为主题的股票投资为主。

在遵循上述投资组合目标和范围的基础上，基金管理人将根据具体情况的变化及时调整投资组合。

性能基准

没有。

风险回报特征

承担中等风险，获得中等超额收益。

基金经理

国泰基金管理有限公司

基金托管人

中国建设银行股份有限公司

主要财务指标

报表周期

1.本期实现收入

-35,680,926.20

2.当前利润

183,723,852.09

3.加权平均基金份额当期利润

0.0612

4.期末基金净资产值

2,922,786,345.67

5.期末基金份额净值

0.9743

阶段

净增长率①

净增长率的标准差②

绩效基准收益率③

业绩基准收益率标准差④

①-③

②-④

在过去三个月里

6.71%

1.49%

-

-

-

-

姓名

帖子

基金的基金管理人任期

证券从业年限

解释

任命日期

出发日期

王航

基金的基金经理和国泰事件驱动策略的基金经理

2010-4-7

-

11

硕士，CFA，曾在南方证券有限责任公司工作；2003年1月加入国泰基金管理有限公司；曾任社保111组合基金助理经理、国泰陆瑾保本基金及国泰金象保本基金助理经理、国泰金马稳健混合基金助理经理、国泰金牛创新股票助理经理；2008年5月至2012年1月，任国泰金龙实业精选证券投资基金基金经理；2010年4月至今，还担任金鑫证券投资基金的基金经理；自2011年8月起，他一直担任国泰事件驱动策略股票证券投资基金的基金经理。

刘福

基金的基金经理，国泰估值优势股票的基金经理，公司投资副总监

2011-3-31

-

18

硕士学历，曾在中国人民银行深圳外汇经纪中心、中创证券、平安保险集团公司工作，2000年12月至2005年4月担任宝应基金管理有限公司债券组合经理，2005年4月至2008年4月担任嘉实基金管理有限公司基金经理。他于2008年4月加入国泰基金管理有限公司，并于2008年6月起出任本公司副投资总监。彼亦于2008年6月至2011年1月担任财富管理中心投资总监，自2011年3月起担任金鑫证券投资基金基金经理，自2011年12月起担任国泰证券投资基金估值优势可分离交易的基金经理。

序列号

项目

钱

占基金总资产的比例

一个

产权投资

2,222,230,873.84

75.62

其中:股票

2,222,230,873.84

75.62

2

固定收益投资

611,593,000.00

20.81

包括:债券

611,593,000.00

20.81

资产支持证券

-

-

三

金融衍生品投资

-

-

四

回购金融资产的销售

-

-

其中:买断式回购的金融资产买卖

-

-

五

银行存款和结算准备金总额

94,763,445.44

3.22

六

其他资产

10,048,513.27

0.34

七

总数

2,938,635,832.55

100.00

密码

行业类别

公平价值

基金净资产价值比例

A

农业、林业、畜牧业和渔业

-

-

B

农业

23,724,409.75

0.81

C

制造业

1,316,831,906.19

45.05

无着丝粒的

食物和饮料

280,454,327.84

9.60

C1

纺织品、服装和毛皮

257,060,534.20

8.80

C2

木材、家具

-

-

C3

造纸和印刷

-

-

补体第四成份缺乏

石油、化学、塑料、塑料

145,039,180.00

4.96

溴化五烃季胺

电子学

332,028,572.80

11.36

溴化六烃季胺

金属、非金属

-

-

C7

机械、设备和仪器

255,531,848.15

8.74

C8

医药和生物制品

46,717,443.20

1.60

C99

其他制造业

-

-

D

电、气和水的生产和供应

92,047,994.83

3.15

E

建筑工业

30,836,900.00

1.06

F

运输和仓储行业

-

-

G

信息技术产业

18,205,006.56

0.62

H

批发和零售贸易

15,953,792.40

0.55

我

金融保险业

356,399,264.57

12.19

J

不动产

174,924,880.50

5.98

K

社会服务业

193,306,719.04

6.61

L

通信和文化产业

-

-

M

综合类

-

-

总数

2,222,230,873.84

76.03

序列号

股票代码

股票名称

量

公平价值

基金净资产价值比例

一个

002236

大华股票

7,700,000

236,390,000.00

8.09

2

002029

七只狼

7,837,789

213,170,534.20

7.29

三

600587

新华医疗

5,843,650

145,974,377.00

4.99

四

600315

上海家化公司

3,718,000

145,039,180.00

4.96

五

600763

通策医疗

6,300,846

138,114,544.32

4.73

六

600266

北京城市建设

8,295,576

126,009,799.44

4.31

七

600030

中信证券

9,508,631

120,094,009.53

4.11

八

600837

海通证券

12,080,608

116,336,255.04

3.98

九

002415

Hikvision Hikvision

3,516,124

95,638,572.80

3.27

10

600702

托派社德

2,500,000

90,625,000.00

3.10

序列号

债券品种

公平价值

基金净资产价值比例

一个

国家债券

410,829,000.00

14.06

2

中央银行票据

130,050,000.00

4.45

三

金融债券

70,714,000.00

2.42

包括:政策性金融债券

70,714,000.00

2.42

四

公司债

-

-

五

企业短期融资债券

-

-

六

中期票据

-

-

七

可转换证券

-

-

八

其他的

-

-

九

总数

611,593,000.00

20.92

序列号

债券代码

债券名称

量

公平价值

基金净资产价值比例

一个

1001042

10中央银行票据42

1,000,000

100,040,000.00

3.42

2

019006

10国债06

800,000

79,544,000.00

2.72

三

019201

12国债01

600,000

60,204,000.00

2.06

四

010308

03国债8

500,000

50,535,000.00

1.73

五

110203

11个国家开放03

500,000

50,450,000.00

1.73

序列号

姓名

钱

一个

存款保证金

1,371,209.76

2

应收证券清算

-

三

应收股息

745,468.70

四

应收利息

7,931,834.81

五

应收订阅费

-

六

其他应收款

-

七

预付费用

-

八

其他的

-

九

总数

10,048,513.27

序列号

股票代码

股票名称

限制流通部分的公允价值

基金净资产价值比例

限制流通的解释

一个

002029

七匹狼

23,080,000.00

0.79

非公开发行

报告期开始时管理人员持有的封闭式基金份额

7,500,000

报告期内购买的股份总数

-

报告期内出售的股份总数

-

报告期末经理持有的封闭式基金份额

7,500,000

报告期末持有的封闭式基金份额占基金份额总额的比例

0.25