1275 中信证券保代违规任独董 公然踩红线

中信证券投资银行部副总裁蒋英违规担任上市公司独立董事，可能会给中信证券的合规管理蒙上阴影。

根据公开信息，蒋英仍然是安琪酵母的六位独立董事之一。这明显违反了中信证券内部管理规定，禁止公司内部人员担任上市公司独立董事。

领先券商中信证券合规部是监督还是内部管理不严？

公开踩“红线”

据公开信息，蒋英拥有南开大学金融硕士学位，是保荐代表人。先后在海通证券投资银行、华龙证券投资银行工作，现任中信证券投资银行副行长。

根据安琪酵母年报，蒋英自2010年3月5日起被选为公司第五届董事会独立董事，任期三年。

2011年，在社会各界纷纷批评“研究人员作为独立董事的独立性”之际，中信证券率先清理整顿公司内部事务。

2011年8月15日，中信证券内部发布《关于员工非上市公司独立董事的通知》，规定:“1 .公司员工不得担任上市公司独立董事。二、公司职工此前已担任上市公司独立董事的，应在本通知发布后一个月内向上市公司提交《辞去上市公司独立董事职务通知书》。

随后，9月初，证监会还发布了《证券研究报告发表实务指引》，明确发布了研究人员担任上市公司独立董事的“禁止令”。

特别值得一提的是，中信证券上述通知的限定范围不仅包括研究人员，还延伸至公司全体员工。

之后，中信证券农、林、牧、渔业行业首席分析师毛长清、企业发展与融资部杨锋等多人辞去上市公司独立董事职务。毛长清和杨峰分别担任龙平高科技和威宁软件的独立董事。

到目前为止，距离中信证券发布“一个月”期限已经过去了10个月，蒋英依然是安琪酵母的六位独立董事之一。

“今年5月和6月，蒋英从公司辞职，但尚未完成董事会和股东大会的所有程序。"安琪酵母的一位内部人士告诉中国商业新闻. "根据公司章程中关于董事人数的规定，我们必须增加一名董事。此人到位后，蒋英可以下台。"

甚至从5月份开始，到中信证券发布《通知》的一个月期限已经过去了八个月。

剑指的是治理水平

记者注意到，蒋英被任命为独立董事在中信证券并非个案。

今年5月，随着中信证券研究部原质量总监、中信证券明星研究员杨的内幕交易案，发现杨未能在公司规定时间内辞去独立董事职务。

2011年12月16日，漳泽电力宣布，公司独立董事杨日前接到中国证监会的调查通知，因涉嫌非法买卖股票对其进行立案调查。”杨于11月22日向公司董事会提交了本人的辞职报告。公司第六届第十三次董事会已经审议通过，将于2011年公司第三次临时股东大会后生效。”从以上可以看出，杨至少到11月22日仍是漳泽电力的独立董事，杨未在公司规定的时间内履行相关辞职手续。

“这至少证明中信证券的合规管理还不到位，公司治理水平有待提高。”对经纪公司高管的评价。

不久前，中信证券合规总监吴建伟因个人原因辞职，这或许是一个巧合。

中信证券宣布，吴建伟因个人原因不再担任董事。据报道，在新的合规总监到位之前，这一责任将由董事长王东明承担。

业内人士认为，券商分析师担任上市公司独立董事，其撰写的行业研究报告自然无法脱离上市公司，券商高管可能出于工作需要与上市公司实际控制人或大股东有业务往来和个人关系，这也违反了独立董事的公正性。

据中信证券研究部负责人介绍，公司去年开始清理整顿研究员担任独立董事的事实，毛长清也在规定时间内闪电辞职。

但中信证券合规部未能尽职尽责，责令杨、、等人按期退出。“这说明合规部的合规管理不到位，只是充当公司文件精神的喉舌。一切都是过场，没有尽到应有的责任。”一位不愿透露姓名的业内人士分析。“对于未在期限内辞去独立董事职务的员工，没有进行调查，也没有进行相应的处罚，这可能是上述宝黛藐视公司合规的真实原因。”

然而，严格来说，蒋英被任命为独立董事违反了中信的内部规定，但并不违法。毕竟，根据2001年发布的《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》，对独立董事的任职资格没有明确的要求。