代持养券 南京银行戴娟被传失联 盘点“落马”的债市大佬们

2月19日，市场传言南京银行资产管理部总经理戴娟失联。

当天晚上，《21世纪经济报道》记者多次拨打戴娟的手机号码，提示说:“您好，您拨打的电话暂时无法接通，请稍后再拨。”

南京银行相关人士回复《21世纪经济报道》记者:“以公告信息为准。”

《21世纪经济报道》记者也联系了一些江苏的银行业专业人士进行询问，其中一些人表示听说过。

目前尚不清楚戴娟失联的具体原因，也无法确认是否有其他人员在接受调查。据说戴娟失联可能与债券市场反腐有关。

在银行界，南京银行的金融市场部和资产管理部比较有名。债券业务是南京银行的特色业务。自1997年银行间债券市场成立以来，南京银行的金融市场团队一直活跃在市场的第一梯队。

2013年10月，64家中小银行在“基金联合投资项目”的基础上发起成立“紫金山信和金融家俱乐部”，南京银行担任俱乐部主席。一位来自资本管理行业的人士表示，这些中小银行会将部分资金委托给南京银行进行债券交易，“规模不小”

2013年，债券市场掀起反腐风暴。以“丙级户”为核心的复杂利益链成为重灾区，众多大牌人物相继下狱，包括万佳基金固定收益部副总经理邹宇。据相关报道，2006年7月至2008年3月，邹宇在南京银行从事固定收益研究工作，2008年进入万家基金。

2016年，债券市场的反腐之火打击了银行间债券市场在一年半市场的利息转移。工行私人银行部副总经理王华、恒丰银行资产管理部总经理李小强、中国银行基金子公司负责人冯建被徐州市公安局带走调查。

江苏也是一个主要的风暴中心。据知情人士透露，上述“大佬”之一在晚宴中提到年收入超过1000万。"事故发生后，我没有看到他更新朋友圈."

01.债券经理“自掏腰包”

如国际信托公司固定收益部负责人张一案，认定的犯罪事实有:

“匹配交易”的非法收益

2009年3月，张申请到某国际信托公司固定收益部工作，担任总经理助理，具体负责债券交易工作。由于国际信托公司在债券业务上并未投入大量资金，张利用国际信托公司的平台，利用其工作状态所掌握的债券资源和需求信息，以及其他金融机构对国际信托公司作为债券交易乙类户的资格和财务实力的信任，寻找交易对手进行撮合交易，从中赚取差价。在加入公司后的一个月，张根据自己在银行间债券市场近十年的经验，开始将国际信托公司的利润转移到自己控制的丙类户。

丙类账户“低买高卖”空手套白狼”游戏

张还使用另外两种债券交易方式来“吸收”国际信托公司的利润。一种是低价买入，即明知一个债券可以以更高的价格卖出，安排其所在的国际信托公司将其持有的债券以明显低于市场价的价格卖给张的C级户，然后安排C级户以市场价抛出市场。通过这种方式，张为他的C级家庭带来了6400多万元的利益。另一种是高价卖出，即张安排他的C类户购买债券后，提高价格，安排他的国际信托公司以明显更高的价格购买。张通过这种方式赚取了近2800万元的利润。

“持券”全是私房钱

在某农村商业银行停止为张的丙级户办理债券结算代理业务后，张为了延续自己的财富，公然违反公司禁止持有交易的规定，委托女友的证券公司为其国际信托公司持有债券，并加盖国际信托资产管理部和固定收益部的伪造公章，继续募集债券。

最后，张利用其在债券交易中的职务之便，非法拿走了2.07亿元以上本应属于其工作所在的国际信托公司的债券利润，并以涉嫌构成职务侵占罪对其提起公诉。

02.最新的利益转移模式